FD宣言

FD(フィデューシャリー・デューティー)宣言

お客様への「サービスの質」とその「満足度」において、お客様の資産形成における真のパートナーとして選んでいただけるような体制を構築するため、役職員の行動規範として「お客様本位の業務運営に関する方針(以下、「当方針」といいます。)」を策定いたしました。

当方針は、当社の企業理念に基づき、「お客様の最善の利益の追求」、「手数料等の明確化」、「重要な情報の分かりやすい提供」、「お客様にふさわしいサービスの提供」、「従業員に対する適切な動機づけの枠組み等」について、その考え方や取り組み状況をお示しするものであります。
また、その取り組み状況につきましては、定期的に確認し必要に応じて見直し公表してまいります。

当方針は、当社の企業理念に基づき、「お客様の最善の利益の追求」、「手数料等の明確化」、「重要な情報の分かりやすい提供」、「お客様にふさわしいサービスの提供」について、その考え方や取り組み状況をお示しするものであります。また、その取り組み状況につきましては、定期的に確認し必要に応じて見直し公表してまいります。

企業理念

多方面から資産運用・財産形成をサポートし、『サービスの質』とその『満足度』からお客様に選ばれる金融事業者を目指す。

お客様の最善の利益の追求

お客様の最善の利益を追求するにあたり、お客様との信頼関係を構築すること、つまり、信頼性の向上によりお客様から選ばれるIFAとなることが必要不可⽋と考えております。お客様本位の良質なサービスを提供するために、営業員が証券アドバイザーとして⾼度な専門性と⾼い倫理観を持って、お客様の資産形成を全⼒でサポートするために⽇々研鑽を重ね、お客様の多様な投資ニーズやライフスタイルに応じた最適な⾦融サービスの提供に努めます。

⼿数料等の明確化

商品・サービスの提供にあたり、商品やお取引⽅法に応じて、商品の対価とは別にお客様に⼿数料等をご負担いただいております。
こうした⼿数料等に関しましては、当該商品を販売する際にお渡しする契約締結前交付書⾯、上場有価証券等書⾯、目論⾒書等にてご確認いただくことができます。お客様にご負担いただく⼿数料等につきましては、今後も、総合的なサービスのレベルを絶えず向上させ、それに⾒合うサービスを提供することはもちろんのこと、それ以上にご満足いただける付加価値を追求し、ご期待にお応えできるように努めます。

重要な情報のわかりやすい提供

お客様とのお取引において、⾦融商品・サービスに関する情報を提供する際には、⾦融商品・サービスの基本的な利益、損失その他のリスク、取引条件などについて簡潔にわかりやすく誤解を招くことのない内容で、お客様の投資判断に当たって必要な情報提供に努めます。

お客様にふさわしいサービスの提供

お客様の投資経験、財産の状況、お預かりしている資⾦の性格、投資の目的・⽅針などを⼗分に把握し、お客様にふさわしい⾦融商品・サービスを提供します。
また、お客様に安⼼して取引を継続していただくために、お預かりしている資産に関して適時・適切にご報告させていただくとともに、⾦融商品や取引に関する情報提供を継続的に⾏い、必要に応じて⾒直しのご提案を⾏います。

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